SEC’den 11 Wall Street şirketine 289 milyon dolar ceza
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komitesi (SEC), 11 Wall Street şirketine “elektronik mesajların kayıtlarını tutmadıkları” gerekçesiyle 289 milyon dolar para cezası verdi.
SEC yaptığı açıklamada, 11 Wall Street şirketine karşı “firmaların ve çalışanlarının elektronik iletişimi sürdürme ve sürdürmede uzun süredir devam eden başarısızlıkları” nedeniyle dava açıldığını söyledi.
Şirketlerin federal menkul kıymetlerin kayıt tutma kararlarını ihlal ettiklerine ilişkin SEC suçlamasını kabul ettikleri belirtilen açıklamada, şirketlerin toplam 289 milyon dolar ceza ödeyeceği ve iyileştirmeleri uygulamaya başladıkları belirtildi. bu konudaki prosedürleri.
Açıklamada, Wells Fargo Securities’in Wells Fargo Clearing Services ve Wells Fargo Advisors Financial Network ile birlikte 125 milyon dolar ceza ödemeyi kabul ettiği, BNP Paribas Securities ve SG Americas Securities’in ise her birinin 35’er milyon dolar ödeyeceği belirtildi.
Bu kapsamda cezayı ödemeyi kabul eden diğer Wall Street şirketleri BMO Capital Markets, Mizuho Securities USA, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, Wedbush Securities ve SMBC Nikko Securities America olarak sıralandı.
